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　　最近几年来，粮食供求形势和粮食安全问题，成为广受关注的焦点问题。对于粮食问题的不同判断，直接或间接地影响农业、农村政策的走向。但是，迄今为止，这方面的研究仍然是仁者见仁、智者见智，甚至许多观点针锋相对。为了进一步探讨这一问题，，本文将在大量数据分析的基础上，对我国未来粮食供求的变化趋势，进行初步探讨，以就教于各位同仁。

　　一、近年来全国粮食供求平衡问题的现状

　　(一)粮食生产概况

　　 1．粮食产量及生产能力的增长较快，虽然从1999年开始出现了连续几年的粮食减产，但我国的粮食生产能力仍然稳定地超过45000万吨。1978—2001年，全国粮食总产量由30477万吨迅速增加到45264万吨，年均递增1．74％。全国年均粮食总产量，“六五”时期为37064．4万吨，“七五”、“八五”、“九五”时期分别增加到40847．2万吨、44923．2万吨和49631．6万吨；与上期年均总产量相比，分别增加10．2％、10．0％和10．5％。1996年，我国粮食产量越过了50000万吨的台阶，达到50454万吨；此后连续三年的粮食产量接近或超过50000万吨，1998 年甚至高达51230万吨。从1999年开始，由于自然灾害比较严重，特别是加快农业结构调整和粮食价格低迷导致粮食播种面积减少，我国粮食产量连续3年减少，其中2000年的减产幅度高达上年粮食产量的9．1％。全国粮食总产量2001年为45264万吨，2002年较上年增加1％，达到45710 万吨，2003年，全国粮食又进一步减产，减产总量达2639万吨，减幅达到5．8％，当年粮食产量仅为43067万吨。但是，特定年份的粮食产量并不等于所处时期的粮食综合生产能力，2003年的粮食产量低于45000万吨，并不表明我国的粮食综合生产能力已经低于45000万吨。在现有条件下，只要我们始终注意保护和提高粮食综合生产能力，通过实行最严格的耕地保护制度，有效遏制耕地面积的减少，我国的粮食生产能力仍会稳定地超过45000万吨。

　　2．稻谷、小麦和玉米是粮食产量增减的主体，但在不同时期，稻谷、小麦和玉米对粮食增产的贡献有较大差异。1978—2001年，在全国粮食总产量中，稻谷的比重由44．9％下降到39．2％、小麦和玉米的比重分别由17．7％提高到20．7％、由18．4％提高到25．2％。“七五 ”、“八五”、“九五”时期，在全国粮食的增产量中稻谷的比重分别为33．8％、11．5％和30．7％，小麦的比重分别为31．3％、26．1％和 21．9％，玉米的比重分别为41．2％、51．5％和38．5％。在这三个五年计划时期，玉米对粮食增产的贡献都大于稻谷和小麦，“八五”时期更是高居粮食增产量的50％以上。除“八五”时期外，水稻对粮食增产的贡献大于小麦。在1998—2001年的粮食减产中，水稻、小麦和玉米的减产量，分别占粮食减产总量的35．4％、26．6％和31．6％。

　　3．粮食及其主要品种的单产水平不断提高，但在提高过程中波动较大。与上个五年计划时期的平均水平相比，在“七五”、“八五” 、“九五”时期，粮食平均单产分别较上期增加11．59％、10．93％和8．87％，稻谷、小麦和玉米的单产在总体上也呈增加趋势。但在年度之间，粮食单产的提高具有一定的不稳定性。20世纪80年代中期以来，我国粮食单产的正向波动系数Q大于负向波动系数，正向波动系数最高者达 10．15％，负向波动系数最高者仅为5．15％，多数不超过2％。将各年粮食单产波动系数的绝对值加总再除以年数，可以得出20世纪80年代以来全国粮食、稻谷、小麦和玉米单产的平均波动系数，分别为3．71％、3．11％、4．87％和7．09％。可见，从总体上看，玉米单产的不稳定性最强，小麦次之，玉米和小麦单产的波动程度都高于粮食平均产量；稻谷单产最为稳定，其波动租度低于粮食平均产量。值得重视的是，玉米和小麦单产的负向波动系数，最大者分别高达15．68％和10．15％。

　　 4．单产水平的提高，成为推动粮食增产、增强粮食生产能力的主要因素，但玉米总产的增加，则是播种面积扩大和单产水平提高共同作用的结果。在“八五”和“九五”时期，稻谷的播种面积在总体上呈减少趋势，因此稻谷总产量的增加完全得益于单产水平的提高；小麦的播种面积虽有起伏，但变化幅度不大，因此小麦总产量的增加主要得益于单产水平的提高；但玉米总产量的增加，则是播种面积扩大和单产水平提高共同作用的结果，“七五”、“八五”时期主要得益于单产的提高，“九五”期间主要得益于播种面积的扩大。

　　5．粮食总产的波动具有一定的周期性，但是近年来波动的周期出现了一定程度的消极调整。白20世纪80年代以来，全国粮食总产量基本上呈现“一减两增”3年一次的周期性波动。但是，从1997年开始，粮食产量波动的周期有所调整，出现了一减一增再连续3年减产的现象。 2002年，全国粮食产量虽较上年增加1％，但这种增产的趋势并没有延续，2003年的粮食减产导致当年粮食产量下滑到45000万吨以下。

　　6．稻谷、小麦和玉米生产的地区分布有较大差异，近年来，不同地区在不同粮食生产中的相对地位也有较大调整。当前，我国的稻谷生产主要分布在华中南地区和华东地区，小麦生产主要集中在华东地区、华中南地区和华北地区，东北地区、华北地区和华东地区则是我国的玉米主产区。在1998—2001年的连续3年粮食减产中，稻谷减产绝大多数发生在华东地区、华中南地区，二者减产的稻谷分别占全国减产的50． 38％和35．56％；小麦减产主要集中于华北地区、华东地区和西北地区，三者减产的小麦分别占全国减产的29．72％、21．14％和21．37％；玉米减产大多集中在东北地区和华北地区，东北地区减产的玉米高达全国减产的67．78％，华北地区减产的玉米也达23．63％。此外，在此期间，东北地区的稻谷、华中南地区的小麦、华中南地区和华东地区的玉米都还有所增产。

　　(二)粮食消费概况

　　1．随着收入和消费水平的不断提高，城乡居民的恩格尔系数和人均粮食直接消费量不断下降，城市的下降速度快于农村。1984—2001 年，城市居民人均直接消费的粮食由142．1公斤迅速下降到79．7公斤；年均下降3．67公斤；农村居民人均直接消费的粮食由267公斤下降到 238公斤，年均下降1．71公斤。特别是t992年和1993年，城市居民人均直接消费的粮食急剧减少，年均减少15．05公斤，但是1995年以来，城市居民对粮食的人均直接消费量，又重新进入平稳下滑的轨道，年均减少2．88公斤；相对而言，农村居民的人均粮食直接消费量表现出较为平缓的下降趋势。与此同时，城乡居民的恩格尔系数也不断降低，城市居民的恩格尔系数1994年首次下滑到50％以下(49.9％)，1997年、2000年和2001年分别下降到46．4％、39．2％和37．9％；农村居民的恩格尔系数1994年为58．9％，1997年、2000年和2001年分别下降到55．1％、49 ．1％和47．8％。

　　2．虽然城乡人口总量不断增加，但由于人均粮食直接消费量的下降，自20世纪90年代中期以来，全国城乡居民的口粮消费总量不断减少。1995—2001年6年间，虽然全国人口平均每年增加1084．3万人，但城乡人口每年直接消费的口粮总量却减少482．8万吨。在这一时期，农村人口总数年均减少1064万人，农村居民的口粮消费总量年均减少552．6万吨，当然，最近几年来，由于城市化率的迅速上升，城市人口的口粮直接消费总量略有增加，1999—2001年间，全国城市人口年均增加2148．3万人，城市人口的口粮直接消费总量年均增加69．8万吨。

　　3．在粮食消费需求的增长中，饲料粮的增加越来越成为主要因素，工业用粮消费的重要性也迅速提高。对粮食的消费需求主要包括6 个方面：食用消费(即口粮消费)、饲料用粮、种子用粮、工业用粮、粮食损耗和出口用粮。近年来，随着城乡收入和消费水平的不断提高，随着农业和农村结构调整的深入推进，与此相关的畜牧业和粮食加工业也呈加快发展态势。因此，在粮食的消费总量中，饲料用粮和工业用粮的比重不断提高、总量迅速增加，工业用粮和饲料用粮越来越成为推动粮食消费需求增长的主要因素《特别是在玉米的消费中，饲料用粮的消费已经占60％以上，2001—2002年甚至超过了65％。以2000、2001年度为例；虽然在大米消费总量中饲料粮的比重仅为4．86％，但是由于稻谷的出米率只有70％—73％，其余27％—30％的米糠基本上用作饲料，加上这部分，在稻谷中饲料粮的比重应该在30％—35％之间。

　　(三)粮食库存概况

　　除当年产量外，粮食库存量对于粮食的供求平衡和粮食安全状况也有着重要影响。在一定时点的粮食库存量，主要包括农户存粮和企业存粮两个方面。中央储备粮、地方储备粮、国有企业粮食库存都包括在企业存粮之内。

　　1．企业存粮逐年增加，国有粮食企业库存和中央、地方储备粮总体规模较大，目前已超过其当年生产量或消费量的一半以上。除个别年份外，近年来全国范围内的企业粮食库存规模逐年扩大，2001年已经超过26000万吨；企业的粮食期末库存量占当年粮食产量或消费量的比重逐年提高，1999年以来一直高居50％以上，近几年大约在55％上下。

　　2．农户存粮大多为精细粮和当年新粮，目前已基本能够满足农户近半年的口粮需求。由于农户规模小、数量多，农户存粮难以准确统计，但不同的调查数据之间可以起到相互补充和印证作用。2001年国家统计局农调总队对18．67万个农户的抽样调查显示，到2001年一季度末，全国农户人均存粮(原粮)235公斤，其中稻谷99公斤，占42％；小麦66公斤，占28％；玉米51公斤，占22％。农户存粮中，大多为稻谷、小麦等精细粮和当年新粮，存期超过一年的陈粮仅占11％。按此推算，当时全国农户存粮总量20327万吨，接近当年粮食产量的45％；其中稻谷8595 万吨、小麦5747万吨、玉米4409万吨。此外，2002年，农业部农村经济研究中心农村固定观察点办公室对全国21个省(市、区)1．5万个农户的常规调查显示，到2001年12月底，全国农产平均存粮1305公斤，占当年产量的58％，扣除常规50％的口粮、20％的种子和饲料粮，平均每个农户仍有490公斤的净余粮作为风险保障，按户均4．1人、人均月消费20公斤原粮计算，农户净余粮可以满足其大约6个月的口粮消费需求。这两套调查数据虽有一定出入，但总体相差不大，可以互相印证。

　　3．农户和企业的粮食库存总量略小于全国每年的粮食产量或消费量。2001年，从总量来看，全国城市居民的口粮消费量大约相当于当年农村居民口粮消费量的20％。将前述全国农村固定观察点的资料按此进行匡算，到2001年底农户手中的净余粮，大约可以满足全国城乡人口5 个月的口粮需求。鉴于最近几年的粮食产量小于当年的粮食消费量，部分农户的粮食库存难免转化为当年的粮食消费。全国农村固定观察点办公室的调查也显示，由于粮食减产，2001年农户的粮食销售量较上年减少5．8％，户均减少63公斤；农产年末存粮的减幅为0..4％，户均减少5 ．6公斤。据此推算，目前全国农户的粮食库存量，要略低于2001年末，但要满足城乡居民4个月的口粮需求，应该没有大的问题。加上全社会范围的企业存粮，再考虑当前全国每年的口粮、消费量大约相当于粮食消费总量的45％—50％，我们认为，目前全国范围的粮食库存总量，至少能满足全国全年粮食消费量的70％—75％。

　　4．企业和农户存粮表现出显著的地区差异，不同地区的粮食库存之间又表现出显著的品种差异。从企业的粮食库存看，粮食主产区的粮食库存积压问题比较严重。分品种看，大米积压较重的是黑龙江、安徽、江西、湖北、湖南和四川等省；国产小麦的积压主要集中在河南、山东、河北和黑龙江四省；玉米积压主要集中在东北三省和内蒙古。从农户存粮情况看，存粮较多的地区多为北方省区，特别是一年一熟地区，在一年两熟和三熟地区，农户存粮相对较少，一年两熟和两年三熟地区大多介于两者之间。如2001年一季度末，农户人均存粮300公斤以上的，主要有东三省、内蒙古、河北、山东、天津、西藏等北方8省区；人均存粮介于200公斤—300公斤的，主要有北京、山西、江苏、河南、重庆、四川、陕西、甘肃、宁夏等9省区；其余14省区人均存粮不足200公斤，海南、广东两省的农户人均存粮，分别仅为64公斤和104公斤。黑龙江、吉林、内蒙古、河北、山东、河南、安徽、江苏、湖北、湖南、江西、四川等12个粮食主产省(也是粮食调出省)，农产人均存粮264公斤，高出全国平均水平12％，农户存粮总量13525万吨，占全国农产存粮的66％；北京、上海、天津、广东、福建、浙江、山西、广西、海南、重庆、贵州、云南、陕西、甘肃、青海、西藏等16个粮食调入省人均存粮185公斤，低于全国平均水平21％，占全国农户存粮总量的29％。可见，当前的农户存粮大多是销路不畅情况下的被动储存。从农户存粮的主要品种看，北方以玉米为主，东三省、河北、山东的玉米存量高达全国的55％；南方以稻谷为主，江苏、浙江、安徽、湖南、四川和重庆6省区，农户储存的稻谷接近全国的56％；小麦主要集中在河北、山东和河南三省，占全国的60％以上。

　　(四)粮食进出口概况

　　1．自20世纪80年代中期以来，粮食交替出现净进口与净出口的格局，且进出口波动较大；但如将大豆除外，则自1997年以来，整个粮食基本上处于净出口状态。近年来，由于需求增长较快、供求缺口较大，我国大豆净进口的规模迅速扩张，大豆净进口量占大豆产量的比重也迅速提高，全国大豆净进口量占大豆产量的比重，1996年仅为6．7％，2001年已经提高到88．8％，达到1368万吨。如果考虑到进口豆油、豆粕对进口大豆的替代作用，那么，全国大豆净进口的规模更大，出现大豆净进口的时间也要由1996年提前到1994年，当年净进口的大豆达500多万吨。但如将大豆从粮食中剔除，则自1997年以来我国粮食基本处于净出口状态。1997年，全国净出口粮食414万吨；2000年则提高到1064万吨。在20世纪80年代中期以来的各年中，除大豆外，粮食进口量占当年粮食产量的比重都不超过4．6％，粮食出口量占当年粮食产量的比重都不超过3．5％。

　　2．除少数年份外，稻谷和玉米基本呈现净出口格局；小麦基本保持净进口状态，但净进口的规模逐年收缩。1996—2001年，全国稻谷出口量由37．14万吨提高到267．14万吨，而进口量却由108．57万吨下降到41．43万吨；1990年，小麦进口量高达1253万吨，甚至到1997年、小麦出口量还远远低于进口量。但到2001年，小麦进出口已经基本持平，呈现进略大于出的局面，2002年，小麦首次实现了净出口；从玉米来看，2001年和2002年的净出口量分别高达596．1万吨和1166．7万吨。自20世纪90年代以来，稻谷出口量、稻谷进口量占当年稻谷产量的比重，最高的分别不超过2．7％和1．26％；玉米出口量占当年玉米产量的比重，最高的为10．84％，但玉米进口量占当年玉米产量的比重，最高的仅为4．63％。

　　3．2002年粮食进出口形势好于预期，但特殊因素的作用值得充分重视。加入WTO之前，许多部门和专家曾预测，加入WTO后配额的扩大、关税的下调，将会导致我国土地密集型农产品面临较大的市场冲击，出现出口减少、进口增加的局面，而2002年的实际运行情况与多数预期正好相反，粮食及其主要品种大米、小麦和玉米都出现了出口增加、进口减少的现象。这种现象说明，加入WTO对我国粮食类产品的市场冲击并不像预期的那么大。但是，这也并不表明加入WTO的冲击就像2002年那么小。2002年；我国粮食类产品净出口的增加，与当年的一些特殊情况有很大关系。一是主要粮食生产国遇到比较严重的自然灾害，由此导致世界谷物严重减产、价格迅速上升，相对提高了我国粮食类产品的出口竞争力；二是世界粮食总产量已连续3年低于消费量，由此导致世界粮食库存不断下降，推动价格上涨，根据联合国粮农组织2002年10月份的预测，当年粮食消费量要超过粮食产量8300万吨，约占粮食总产量的4．56％；三是加入WTO后，适应提高农业竞争力的要求，我国政府积极进行了一系列的政策调整，如实行粮食出口退税政策、降低粮食产品运输的铁路建设基金等，从而提高了我国粮食类产品在国内市场的竞争力。

　　(五)粮食供求平衡问题概况

　　1．最近几年来，粮食生产量已由高于当年的粮食消费量转为低于当年的粮食消费量，但由于粮食的库存积压严重，整个粮食市场供大于求的问题仍然没有根本改善。1998年和1999年，全国粮食总产量分别高于当年粮食消费量4000万吨和3000万吨以上；但到2000年和2001年，全国粮食产量已经分别低于当年粮食消费量2000万吨和3000万吨左右，占当年粮食总产量的比重分别接近4％和7％。但由于农产和社会的粮食库存较为充足，在连续几年粮食净出口的情况下，目前，全国粮食市场上仍然呈现严重的供大于求现象。粮食生产与消费之间的缺口对当前的市场粮价并未产生显著影响，甚至在连续两年生产量低于消费量的情况下，国内市场粮价还有所下降。由于1995—1998年连续4年的粮食增产，自1995年10月开始，全国粮食价格持续下降了近5年，在2000年下半年才开始回升，但在回升过程中表现了较强的不稳定性。而且到2001年，大米、小麦和玉米等主要粮食品种的价格，仍然没有恢复到1996年的水平，2001年大米、小麦和玉米的零售价格，分别仅及1996年的75．2％、79 ．5％和87．1％。根据国家统计局对全国100个县农村集贸市场的价格调查，虽然除大豆外，2001年，籼稻、优质籼稻、粳稻；小麦和玉米的年末价；分别比上年同期上涨了6．9％、6．7％、0．8％、6．6％和6．2％。但从2001年第4季度开始，多数粮食价格又出现了小幅回落，玉米价格的回落幅度甚至高达15．56％。在此基础上，2002年我国粮食收购价格、批发市场价格和零售价格又比上年有所下降，主产区生产者每出售 50公斤粮食的价格，与上年同期相比，小麦、中晚籼稻、北方粳稻、华北玉米和东北玉米，大多分别下降2元、2—3元、4—5元、3元和3．5元。特别需要说明的是，与上年相比，2002年我国粮食价格的下降，是在国际市场上粮食现货价格全部有较大幅度上升的背景下发生的，比如 2002年10月，世界市场上的小麦价格，已经达到近5年来的最高点，玉米价格也比2002年初上涨了30％。

　　2．粮食区域平衡问题出现了一系列新的变化，突出地表现为“两增一减”：缺粮省和余粮省都增加，余粮省余粮总量减少。我国的粮食生产、库存和需求都具有强烈的地区差异，因此，我国粮食的供求平衡问题必然突出地表现为区域平衡问题。近年来，在我国的粮食区域平衡问题方面出现了一系列新的变化，主要表现在两个方面：一是余粮省份增加，但余粮省的余粮总量有所减少，2001年，国内粮食自给有余、并能稳定调出的省份为13个，与20世纪90年代中期相比增加4个，其中黑龙江、吉林两省2001年共计余粮338万吨，仅及1992—1994年间年均余粮的19．1％；二是与此同时由于各地经济发展和粮食生产机会成本的差异变动，部分粮食调出省变成了自给省，部分自给省变成了调入省，部分调入省的供求缺口越来越大，由此导致全国缺粮省份增加，且缺粮地区主要集中于经济发达地区，2001年，国内缺粮省18个，比20世纪90年代中期增加2个，广东、上海、福建、广西、北京、天津、浙江等省区，2001年共计缺粮947万吨，相当于20世纪90年代中期年均缺粮量的43．7 ％，缺粮状况在总体上有所改善。但是，在少数经济高速发展的省份缺粮问题日趋突出，主要有两方面的原因：第一，由于粮食生产的机会成本迅速上升、耕地面积不断减少，粮食产量逐年下降；第二，由于外来劳动力的大量流人，导致粮食需求总量迅速增长，如广东省自20世纪90 年代以来，粮食需求量每年以3．03％的速度递增，而生产供给量则以1％的速度递减，由此导致每年粮食供需缺口以16．2％的速率扩大，2001 年广东省缺粮总量398万吨，居全国之首。目前，能够平衡粮食自给(产销盈余低于5万吨)的省区，全国只有辽宁、宁夏、新疆、西藏四个，但即使是在这些省区，最近几年的经济加速发展，正在局部动摇，其实现粮食供求平衡的基础，有可能将其推人缺粮地区，如辽宁省2001年的粮食产量比1999年下降了15．41％，新疆下降了2．38％。

　　3．粮食供求的区域平衡问题与品种平衡问题相互交织，品种平衡问题越来越成为影响区域平衡问题的主要因素；玉米则成为影响粮食区域供求平衡问题的关键品种。由于长期形成的消费习惯和农业布局差异，我国粮食的区域平衡问题实际上是和品种平衡问题互为表里的。粮食的品种平衡问题主要集中在小麦、稻谷和玉米三大品种上；基本趋势是南方的稻谷和玉米供应趋紧，北方的小麦自给率提高；玉米剩余量增加。近年来，南方部分地区由于耕地减少、稻谷生产的比较利益下降，较大幅度地减少了早稻种植面积，由此导致稻谷产量和可供数量减幅较大，调出数量不足，调入省增加。全国小麦的供求已基本平衡，处于结构性偏紧状态：优质小麦相对不足，需要依赖进口，但普通小麦已有局部过剩；小麦北方地区的供求状况有所好转，自给率提高，但南方主产区的调出量趋于减少。玉米多数年份是供大于求，从区域分布看，主产区集中于北方，而作为养殖业主产区和饲料工业发达地区的主需区，主要集中于南方。因此，北方的玉米库存积压较多，南方玉米缺口较大，甚至日益扩大。玉米的主产区(北方)和主销区(南方)都比较集中，余缺地区之间相距较远，几乎横跨整个中国。因此，玉米成为影响粮食区域供求平衡问题的关键品种。原来“北粮南运”的粮食中有70％是玉米，其中玉米加工业比较发达的广东省最多；2001年广东省共计缺粮398万吨，分品种看，在缺粮总量中，玉米短缺占32．7％，小麦短缺占30．2％，稻谷短缺占25．1％，其他占12．1％。(未完待续)

　　（作者单位：国家发展和改革委员会产业发展研究所）

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